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煤炭母基:关于以通讯方式召开基金份额持有人大会的公告

发布时间:2022-05-17作者:admin来源:本站原创点击数:

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  请以打“√”方式在审议事项后注明表决意见。持有人必须选择一种且只能选择一种表

  决意见。表决意见代表基金份额持有人所持全部基金份额的表决意见。如表决票上的表决意

  见未选、多选或无法辨认、表决意见模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合本公告规定的,

  视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额

  “基金账户号”仅指持有本基金份额的基金账户号,同一基金份额持有人拥有多个此类

  账户且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号;其他情况

  可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有

  (本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站()在“客户服务”——“下载专

  兹委托代表本人(或本机构)参加投票截止日为2020年10月27日的以通讯方式召开的中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议结束之日止。若中融中证煤炭指数分级证券投资基金重新召开审议相同议案的持有人大会的,本授权继续有效。

  服务”——“下载专区”中下载并打印或按以上格式自制,在填写完整并签字盖章后均为有

  2、“基金账户号”,仅指持有本基金份额的基金账户号,同一基金份额持有人拥有多个此类

  账户且需要按照不同账户持有基金份额分别授权的,应当填写基金账户号;其他情况可不必

  填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持

  《中融中证煤炭指数分级证券投资基金基金合《中融中证煤炭指数证券投资基金(LOF)基金合

  (一)订立本基金合同的目的、依据和原则一、订立本基金合同的目的、依据和原则

  2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合

  同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和

  国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公

  开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称

  “《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》

  (以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资

  基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露

  办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性

  风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规

  (三)中融中证煤炭指数分级证券投资基金由基三、中融中证煤炭指数证券投资基金(LOF)由中

  金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规融中证煤炭指数分级证券投资基金变更而来。中

  定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简融中证煤炭指数分级证券投资基金由基金管理人

  中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国

  判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会对中融中证煤炭指数分级证券投资基

  投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金的变更注册,并不表明其对本基金的投资价值

  金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投

  在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语

  1.基金或本基金:指中融中证煤炭指数分级证券1.基金或本基金:指中融中证煤炭指数证券投资

  4.基金合同或本基金合同:指《中融中证煤炭指4.基金合同或本基金合同:指《中融中证煤炭指

  数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同数证券投资基金(LOF)基金合同》及对本基金合

  5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基

  金签订之《中融中证煤炭指数分级证券投资基金金签订之《中融中证煤炭指数证券投资基金(LOF)

  托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

  6.招募说明书:指《中融中证煤炭指数分级证券6.招募说明书:指《中融中证煤炭指数证券投资

  10.《基金法》:指2012年12月28日第十一届全9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全

  国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订通国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经

  过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常

  国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日

  港口法>

  等七部法律的决定》修正的《中华人民共

  <和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

  12.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月11.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月

  26日颁布、同年9月1日实施的,《公开募集证券26日颁布、同年9月1日实施的,并经2020年3

  投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章

  14.《流动性风险规定》:指中国证监会2017年813.《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017

  月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开

  开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

  22.个人投资者:依据中国有关法律法规可以投17.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投

  23.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金18.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金

  的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经

  或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业

  24.合格境外机构投资者:指符合相关法律法规19.合格境外机构投资者:指符合《合格境外机

  规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法

  25.投资者、投资人:指个人投资者、机构投资21.投资人、投资者:指个人投资者、机构投资

  者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构

  监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

  26.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明22.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明

  27.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣23.基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣

  传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申

  购、赎回、转换、转托管、交易及定期定额投资购、赎回、转换、转托管、交易及定期定额投资

  28.销售机构:指直销机构和代销机构24.销售机构:指中融基金管理有限公司以及符

  29.直销机构:指中融基金管理有限公司合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,

  30.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与金销售服务协议,办理基金销售业务的机构,以

  基金管理人签订了基金销售服务代理协议,办理及可通过深圳证券交易所办理基金销售业务的会

  基金销售业务的机构,以及可通过深圳证券交易员单位。其中,可通过深圳证券交易所办理本基

  所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资

  可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有

  业务的机构为具有基金销售业务资格、并经深圳限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位

  33.场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的25.场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的

  销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本

  基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过基金基金份额的申购和赎回的场所。通过该等场

  该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称所办理基金份额的申购和赎回也称为场外申购和

  34.场内:指通过具有相应业务资格的深圳证券26.场内:指通过具有相应业务资格的深圳证券

  交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办

  理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交理本基金基金份额的申购、赎回和上市交易的场

  易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也

  35.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、27.登记业务:指基金登记、存管、过户、清算

  清算和结算业务,具体内容包括投资者开放式基和结算业务,具体内容包括投资者开放式基金账

  金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登

  额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发

  代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理

  36.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。28.登记机构:指办理登记业务的机构。本基金

  本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

  40.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金、办理申

  记录投资人通过该销售机构买卖本基金办理认购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务

  购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资而引起的基金份额变动及结余情况的账户

  等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户34.基金合同生效日:指《中融中证煤炭指数证

  42.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规券投资基金(LOF)基金合同》生效日,原《中融

  规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国中证煤炭指数分级证券投资基金基金合同》自同

  47.T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

  赎回或其他业务申请的工作日39.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T

  51.《业务规则》:指基金管理人、深圳证券交易任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》、

  所和中国证券登记有限责任公司的相关业务规则《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施

  65.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣

  机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人

  款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申

  66.巨额赎回:指本基金单个开放日,中融煤炭回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

  份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放

  炭A份额和煤炭B份额)的10%59.规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用

  75.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》

  息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金

  金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等

  76.不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、62.不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、

  1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基持有人数量不满200人或者基金资产净值低于

  金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中

  少于2亿元,并且基金份额持有人的人数不少于予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基

  200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人依金管理人应当10个工作日内向中国证监会报告并

  据法律法规及招募说明书决定停止基金发售,且提出解决方案,如持续运作、转换运作方式、与

  基金募集达到基金备案条件,基金管理人应当自其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月

  基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验内召集基金份额持有人大会进行表决。

  资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。

  本基金合同生效后,投资人可通过场外或场内两本基金合同生效后,投资人可通过场外或场内两

  种方式对中融煤炭份额进行申购与赎回。煤炭A种方式对基金份额进行申购与赎回。

  投资人办理中融煤炭份额场外申购与赎回业务的包括基金管理人和基金管理人委托的场外销售机

  投资人办理中融煤炭份额场内申购与赎回业务的有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单

  本基金场外、场内代销机构名单将由基金管理人在招募说明书中列明或见基金管理人网站公示的

  在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理销售机构名录。基金管理人可根据情况变更或增

  人可根据情况变更或增减代销机构,并在基金管减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投

  理人网站公示。投资人应当在销售机构办理基金资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场

  销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的

  人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传

  交易方式,投资人可以通过上述方式进行中融煤真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式

  炭份额申购与赎回,具体办法由基金管理人另行进行基金份额申购与赎回,具体办法由基金管理

  申购与赎回的具体办理时间是指为投资人或中融体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所

  煤炭份额持有人办理中融煤炭份额的申购和赎回的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法

  等业务的上海证券交易所、深圳证券交易所的正律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定

  常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务

  规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告办理时间在招募说明书中或相关公告中载明。

  2.申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公

  基金管理人自基金合同生效日起不超过三个月开开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公

  中融煤炭份额场内申购、赎回开始办理的时间由管理人根据基金登记机构的规定确定。

  基金管理人根据基金注册登记机构的规定确定。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人

  在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》

  应在中融煤炭份额申购、赎回开放日前依照《信的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资

  时间办理中融煤炭份额的申购、赎回或者转换。人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

  投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金

  购、赎回或转换申请并被确认接受的,其中融煤份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、

  1.“未知价”原则,即中融煤炭份额申购、赎回日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;

  价格以申请当日收市后计算的中融煤炭份额净值2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额

  2.“金额申购、份额赎回”原则,即中融煤炭份3.基金份额持有人在场外销售机构赎回基金份额

  额申购以金额申请,赎回以份额申请;时,赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人

  3.中融煤炭份额持有人在场外销售机构赎回中融认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

  煤炭份额时,赎回遵循“先进先出”原则,即按4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定

  4.当日的中融煤炭份额申购与赎回申请可以在基5.投资人办理基金份额的场内申购、赎回业务时,

  金管理人规定的时间以内撤销,在当日业务办理需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限

  5.投资人办理中融煤炭份额场外申购、赎回应使国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算

  用开放式基金账户,办理中融煤炭份额场内申购、有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的

  6.投资人办理中融煤炭份额的场内申购、赎回业6.办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持

  务时,需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结有人利益优先原则,确保投资者的合法权益不受

  规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述

  记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实

  投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  的具体业务办理时间内提出中融煤炭份额申购或投资人在提交基金份额申购申请时须按销售机构

  投资人在提交中融煤炭份额申购申请时须按销售请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的

  所提交的申购、赎回申请不成立。投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,

  基金管理人应自身或要求注册登记机构以交易时机构确认基金份额时,申购生效。

  间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金

  赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金注册份额登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者赎

  登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该

  T日提交的有效申请,投资人应在T+2日及时(包日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项

  括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

  购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和

  仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),

  确认以注册登记机构的确认结果为准。对于申请在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该

  的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投

  在法律法规允许的范围内,基金管理人或注册登柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确

  记机构可根据业务规则,对上述业务办理时间进认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资

  中融煤炭份额申购采用全额缴款方式,投资人交购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的

  付申购款项,申购申请成立;注册登记机构确认确认结果为准。对于申请的确认情况,投资人应

  内未全额到账则申购不成立。若申购不成立或没在法律法规允许的范围内,基金管理人或登记机

  有生效,基金管理人或基金管理人委托的代销机构可根据业务规则,对上述业务办理时间进行调

  构将投资人已缴付的申购款项退还给投资人。整,本基金管理人将于调整实施前按照有关规定

  1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额,具体规

  购中融煤炭份额的最低金额以及每次赎回的最低定请参见招募说明书或相关公告。

  份额,具体规定请参见招募说明书。2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户

  2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明

  3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的中金份额上限,具体规定请参见招募说明书或相关

  4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构

  成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设

  定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比

  例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,

  切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金

  5.对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理

  任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定5.对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限

  基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许任公司的相关业务规则有规定的,从其最新规定

  数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上

  息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管

  (六)申购和赎回的价格、费用及其用途1.本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,

  1.中融煤炭份额净值的计算,保留到小数点后3小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益或损

  位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的收益失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收

  或损失由基金财产享有或承担。T日的基金份额净市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经

  值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。

  殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算2.申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申

  2.中融煤炭份额申购份额的计算及余额的处理方率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产

  式:中融煤炭份额申购份额的计算详见招募说明品资料概要中列示。申购的有效份额为净申购金

  书。中融煤炭份额的申购费率由基金管理人决定,额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,

  3.中融煤炭份额赎回金额的计算及处理方式:本后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  基金赎回金额的计算详见招募说明书,赎回金额3.赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额

  单位为元。计算结果按四舍五入方法,保留到小的计算详见招募说明书。本基金的赎回费率由基

  数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料

  4.中融煤炭份额申购费用由投资人承担,不列入份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,

  基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入

  份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份4.申购费用由投资人承担,不列入基金财产。

  额时收取。赎回费用纳入基金财产的比例详见招5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承

  募说明书,未归入基金财产的部分用于支付登记担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎

  费和其他必要的手续费,其中对持续持有期少于7回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设

  日的投资者收取不少于1.5%的赎回费并全额计入定,具体见招募说明书的规定,未归入基金财产

  6.中融煤炭份额的申购费率、申购份额具体的计中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于

  算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和1.5%的赎回费,并全额计入基金财产。

  收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确6.本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、

  定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式

  基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招

  最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约

  息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新

  7.基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》

  划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金7.当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管

  促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的

  续后,基金管理人可以适当调低中融煤炭份额申公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律

  1.因不可抗力导致基金无法正常运作或者因不可2.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况,

  抗力导致基金管理人无法接受投资人的申购申基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。

  4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记

  会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量系统或基金会计系统无法正常运行。

  基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。9.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能

  6.基金管理人、基金托管人、基金销售机构或注导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超

  册登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金过50%,或者变相规避50%集中度的情形。

  登记系统或基金会计系统无法正常运行。10.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

  9.接受某一投资者申购申请后导致其持有基金份发生上述1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形

  额达到或超过基金总份额50%的。之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请

  10.发生本基金合同约定的份额折算等事项,根时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上

  据相关业务规则可暂停接受申购申请的情形。刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全

  11.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项将退还给投

  发生上述1、2、3、5、6、8、10、11情形之一,资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应

  (八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  的中融煤炭份额赎回申请或延缓支付赎回款项:1.因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款

  抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。2.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况

  4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或

  5.发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持5.发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持

  有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受投资有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受基金

  相关业务规则可暂停接受赎回申请的情形。发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日报中

  资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人

  理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回应足额支付;如暂时不能足额支付,对于场外赎

  申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额回申请,应将可支付部分按单个账户申请量占申

  支付,对于场外赎回申请,应将可支付部分按单请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可

  个账户申请量占申请总量的比例支付给赎回申请延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金

  人,未支付部分可延期支付。若出现上述第3项合同的相关条款处理,投资人在场外申请赎回时

  所述情形,按基金合同的相关条款处理,投资人可事先选择将当日可能未获受理部分予以延期赎

  在场外申请赎回时可事先选择将当日可能未获受回或取消赎回。对于场内赎回申请,按照深圳证

  理部分予以延期赎回或取消赎回。对于场内赎回券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有

  申请,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算关规定办理。在暂停赎回的情况消除时,基金管

  有限责任公司的有关规定办理。在暂停赎回的情理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  若本基金单个开放日内的中融煤炭份额净赎回申(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份

  请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

  份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基

  转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回

  人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造

  申请而进行的资产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例

  成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可

  不低于上一开放日基金总份额(包括中融煤炭份对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,

  额、煤炭A份额和煤炭B份额)的10%的前提下,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比

  可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部

  请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回

  的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一

  回部分,按照投资人在提交赎回申请时事先选择个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取

  的可以选择延期赎回或取消赎回区别处理。选择消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤

  延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并

  直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值

  受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回

  与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,

  下一开放日中融煤炭份额净值为基础计算赎回金投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

  不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行(3)如发生单个开放日内单个基金份额持有人申

  (4)若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持的20%时,本基金管理人对该单个基金份额持有人

  有人超过前一开放日基金总份额(包括中融煤炭持有的赎回申请实施延期办理。具体措施如下:

  份额、煤炭A份额和煤炭B份额)20%以上的赎回对于该单个基金份额持有人超出前一开放日基金

  申请的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申总份额20%的赎回申请,基金管理人可实施延期办

  对于该单个基金份额持有人超出前一开放日基金日基金总份额20%(含20%)的赎回申请与当日其

  总份额(包括中融煤炭份额、煤炭A份额和煤炭B他投资者的赎回申请一起,按上述(1)、(2)方

  份额)20%的赎回申请,基金管理人可实施延期办式处理。对于上述因延期办理而未能赎回的部分,

  理。对于该单个基金份额持有人未超过前一开放投资人可在提交赎回申请时选择延期赎回或者取

  日基金总份额(包括中融煤炭份额、煤炭A份额消赎回。选择延期赎回的,延期的赎回申请将自

  和煤炭B份额)20%(含20%)的赎回申请与当日动转入下一开放日,与下一开放日赎回申请一并

  其他投资者的赎回申请一起,按上述(1)、(2)处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值

  方式处理。对于上述因延期办理而未能赎回部分,为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回

  投资人可在提交赎回申请时选择延期赎回或者取为止。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎

  消赎回。选择延期赎回的,延期的赎回申请将自回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申请时未

  动转入下一开放日,与下一开放日赎回申请一并作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎

  额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)

  部赎回为止。选择取消赎回的,当日未获受理的发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂

  部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交赎回申停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可

  请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日,

  1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。

  应在规定期限内在指定媒介上刊登中融煤炭份额2.上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人

  基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其

  同的规定决定开办中融煤炭份额与基金管理人管他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定

  理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关

  取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提

  基金管理人可以为投资人办理中融煤炭份额定期划,具体规则由基金管理人另行规定。投资人在

  定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金

  布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关

  理中融煤炭份额定期定额投资计划时可自行约定公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投

  本基金合同生效后,基金管理人将根据有关规定,本基金合同生效后,在本基金符合法律法规和深

  申请煤炭A份额与煤炭B份额的上市交易。圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管

  煤炭A份额与煤炭B份额拟在基金合同生效后六在确定上市交易的时间后,基金管理人应根据法

  个月内选择适当的时点申请在深圳证券交易所上律法规规定在规定媒介上刊登上市交易公告书。

  在确定上市交易的时间后,基金管理人最迟在上及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等

  如基金具备下列条件,基金管理人可依据《深圳本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有

  1.基金募集金额不低于2亿元;本基金的深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通

  2.基金份额持有人不少于1000人;过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示本

  3.《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规基金前一交易日的基金份额净值。

  订上市协议书。基金获准在深圳证券交易所上市本基金停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

  的,基金管理人应在基金上市日前至少3个工作按照《基金法》相关规定和深圳证券交易所的相

  1.煤炭A份额、煤炭B份额分别采用不同的交易因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时,

  2.煤炭A份额、煤炭B份额上市首日的开盘参考金名称将变更为“中融中证煤炭指数证券投资基

  价分别为各自前一交易日的基金份额参考净值;金”,除此之外,本基金的基金费率,基金的投资

  3.煤炭A份额、煤炭B份额上市交易遵循《深圳范围和投资策略等均不变,届时无需召开基金份

  证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券额持有人大会。基金转型并终止上市后,对于本

  投资基金上市规则》等其他有关规定。基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定

  煤炭A份额、煤炭B份额上市交易的费用按照深八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易

  煤炭A份额、煤炭B份额在深圳证券交易所挂牌执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,

  交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发但应在本基金更新的招募说明书中列示。

  基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易

  执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交过户。无论在上述何种情况下,接受划转的主体

  “继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份

  “捐赠”仅指基金份额持有人将其合法持有的基人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基

  金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依

  “司法强制执行”是指司法机构依据生效司法文额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办

  书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的

  其他自然人、法人、社会团体或其他组织。相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基

  办理非交易过户业务必须提供基金注册登记机构金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定

  和煤炭B份额,在深圳证券交易所上市交易。十四、基金的系统内转托管和跨系统转托管

  (2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持(2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持

  有人在变更办理中融煤炭份额赎回业务的销售机有人在变更办理基金份额赎回业务的销售机构

  构(网点)时,须办理已持有中融煤炭份额的系(网点)时,须办理已持有基金份额的系统内转

  (3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持(3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持

  有人在变更办理煤炭A份额、煤炭B份额上市交有人在变更办理基金份额上市交易或基金份额场

  易或中融煤炭份额场内赎回的会员单位(交易单内赎回的会员单位(交易单元)时,须办理已持

  (4)募集期内不得办理系统内转托管。具体办理方法参照登记机构业务规则的有关规定

  (1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进

  (2)基金份额处于质押、冻结状态、基金份额折算基准日至折算处理日、或出现深圳证券交易所、

  算基准日至折算处理日、或出现深圳证券交易所、登记机构规定的其他情形时,不得办理跨系统转

  (3)中融煤炭份额跨系统转托管的具体业务按照证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基

  的基金份额的冻结与解冻,以及注册登记机构认金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、符合

  可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额

  基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益根据被冻结的,被冻结部分产生的权益根据有权机关

  有权机关要求及注册登记机构业务规则决定是否要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结。

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  9.担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记9.担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记

  机构办理基金注册登记业务并获得基金合同规定机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费

  11.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理11.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理

  13.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依13.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依

  16.在符合有关法律、法规的前提下,制订和调16.在符合有关法律、法规的前提下,制订和调

  整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过整有关基金申购、赎回、转换和非交易过户等业

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  8.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申8.采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎

  购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的

  文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确

  荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动注册资本:人民币壹佰壹拾伍亿零壹佰柒拾万元

  注册资本:115.0170亿元人民币根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

  投资人购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和

  合同的承认和接受,投资人自依据基金合同取得基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基

  基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并

  当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

  金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金每份基金份额具有同等的合法权益。

  合同上书面签章或签字为必要条件。根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  中融煤炭份额、煤炭A份额和煤炭B份额仅在其基金份额持有人的权利包括但不限于:

  各自份额类别内拥有同等的权益。如果煤炭A份3.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

  3.依法申请赎回其持有的中融煤炭份额、依法转根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,

  根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,4.交纳基金申购款项及法律法规和基金合同所规

  (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基

  其合法的代理人组成。基金份额持有人大会的审金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额

  议事项应分别由中融煤炭份额、煤炭A份额、煤持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的

  炭B份额的基金份额持有人独立进行表决。基金每一基金份额拥有平等的投票权。

  份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额本基金份额持有人大会不设日常机构。

  1.当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开1.除法律法规、中国证监会另有规定外,当出现

  (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略(法(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

  律法规、中国证监会另有规定的除外);(7)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

  (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,(10)终止基金上市,但因本基金不再具备上市

  但法律法规要求提高该等报酬标准的除外;条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;

  (9)终止煤炭A份额与煤炭B份额的运作;(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含

  (11)终止煤炭A份额、煤炭B份额上市,但因10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人

  本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事

  (12)单独或合计持有10%以上(含10%)基金份(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的

  额的基金份额持有人(①以基金管理人收到提议其他应当召开基金份额持有人大会的事项。

  2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金2.在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对

  托管人协商后修改基金合同,不需召开基金份额基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提

  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基后修改,不需召开基金份额持有人大会:

  对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提(4)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无

  下,调整中融煤炭份额的申购费率、调低赎回费实质性不利影响或修改不涉及本基金合同当事人

  (5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人(5)基金推出新业务或服务;

  权利义务关系发生重大变化或基金合同的修改对(6)调整基金收益的分配原则和支付方式;

  基金份额持有人利益无实质性不利影响;(7)按照法律法规和本基金合同规定不需召开基

  (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

  1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份1.除法律法规规定或本基金合同另有约定外,基

  额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未金份额持有人大会由基金管理人召集。

  按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。2.基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基

  会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管3.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大

  理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管

  召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否

  召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定

  基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;

  要召开的,应当自行召集,并自出具书面决定之基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必

  日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出

  3.单独或合计持有10%以上(含10%)的基金份额人,基金管理人应当配合。

  持有人就同一事项认为有必要召开基金份额持有4.代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持

  人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大

  金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理

  是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召

  人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

  应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自

  理人决定不召集,单独或合计持有10%以上(含出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决

  10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

  当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书

  书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知

  管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;

  面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之

  额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大5.代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额

  会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

  独或合计持有10%以上(含10%)的基金份额持有会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单

  人有权自行召集基金份额持有人大会,但应当至独或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金

  少提前30日向中国证监会备案。份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中

  大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大

  (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知

  1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召1.召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召

  集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权开前30日在规定媒介公告。基金份额持有人大会

  须于会议召开日前30日在指定媒介公告。基金份(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

  2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召2.采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会

  集人决定并在会议通知中说明本次基金份额持有议召集人决定并在会议通知中说明本次基金份额

  人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证

  及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交

  3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基

  金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行

  监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通

  知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行

  进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书

  行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书

  对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金

  基金托管人经有效通知拒不派代表对表决意见的托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监

  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯

  开会方式以及法律法规及或监管机构允许的其他开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式

  方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

  (2)经核对,汇总到会者在权益登记日持有基金(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持

  份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于

  额应占权益登记日基金总份额的二分之一以上本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含

  (指全部有效凭证所对应的中融煤炭份额、煤炭A二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的

  份额、煤炭B份额分别占权益登记日各自基金份基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的

  额的二分之一以上,含二分之一)。若到会者在权二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有

  益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原

  益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新

  原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日

  以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登

  份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

  会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应2.通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其

  不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的

  一(指全部有效凭证所对应的中融煤炭份额、煤其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的

  炭A份额、煤炭B份额分别占权益登记日各自基地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的

  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有

  (3)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具

  书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占书面意见的,基金份额持有人所持有的基金份额

  权益登记日基金总份额的二分之一以上(指本人不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含

  直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见二分之一);若本人直接出具书面意见或授权他人

  的基金份额持有人所代表的中融煤炭份额、煤炭A代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金

  份额、煤炭B份额占权益登记日各自基金份额的份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,

  二分之一以上,含二分之一);若到会者在权益登召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

  记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项

  记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金

  告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三

  6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或

  者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金

  本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(指份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理

  本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具

  意见的基金份额持有人所代表的中融煤炭份额、书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的

  煤炭A份额、煤炭B份额占权益登记日各自基金凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律

  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下

  定程序宣布会议议事程序及注意事项,确定和公列第七条规定程序确定和公布监票人,然后由大

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成

  后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会

  大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表

  人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授

  金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份

  托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)

  的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额

  二分之一以上(含二分之一)多数选举产生一名持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人

  代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基

  召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册金份额持有人大会作出的决议的效力。

  载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签

  码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份

  人姓名(或单位名称)等事项。证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、

  在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公

  日公布提案,在所通知的表决截止日期后第2个布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作日

  工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表

  计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但决,在公证机关监督下形成决议。

  1.中融煤炭份额、煤炭A份额与煤炭B份额的基基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决

  一般决议须经出席会议的中融煤炭份额、煤炭A持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上

  份额与煤炭B份额的基金份额持有人(或其代理(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所

  人)所持中融煤炭份额、煤炭A份额与煤炭B份规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均

  特别决议须经出席会议的中融煤炭份额、煤炭A额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上

  份额与煤炭B份额的基金份额持有人(或其代理(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方

  人)所持中融煤炭份额、煤炭A份额与煤炭B份式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金

  额各自的表决权的三分之二以上(含三分之二)合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方

  托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、本基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表

  终止运作必须以特别决议通过方为有效。采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分

  3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定

  4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充资者,表面符合会议通知规定的书面表决意见视

  分的相反证据证明,否则表面符合法律法规和会为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视

  议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份

  表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,额持有人所代表的基金份额总数。

  (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣

  托管人召集,则基金份额持有人大会的主持人应布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举

  当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一

  人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持

  会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托

  大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席

  人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会

  议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选

  额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管

  一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理人理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的

  (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  行清点,由大会主持人当场公布计票结果。(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人

  (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结

  可以对投票数进行重新清点;如大会主持人未进果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人

  行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重新

  理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若

  召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)

  表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程

  程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对

  则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票,书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和

  (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会备基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过

  1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生

  会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在

  2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证

  额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当

  执行生效的基金份额持有人大会决议。执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的

  3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有

  内在指定媒介公告。如果采用通讯方式进行表决,人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

  十三、基金管理人、基金托管人的更换条件和程第十部分基金管理人、基金托管人的更换条件和

  二、基金管理人和基金托管人的更换程序二、基金管理人和基金托管人的更换程序

  1、提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独

  或合计持有中融煤炭份额、煤炭A份额、煤炭B或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份

  2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议,

  终止后6个月内对被提名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决

  该决议需经出席会议的中融煤炭份额、煤炭A份权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决

  的三分之二以上(含三分之二)表决通过;4、备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的

  决议自表决通过之日起生效,自通过之日起五日7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律

  内报中国证监会备案;7、审计:基金管理人职责法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审

  终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会

  所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,备案,审计费用在基金财产中列支;

  1、提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独

  或合计持有中融煤炭份额、煤炭A份额、煤炭B或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份

  2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责

  终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议,终止后6个月内对被提名的基金托管人形成决议,

  该决议需经出席会议的中融煤炭份额、煤炭A份该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决

  额与煤炭B份额各自基金份额持有人所持表决权权的三分之二以上(含三分之二)表决通过,决

  4、备案:基金份额持有人大会选任基金托管人的4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的

  6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管

  基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财基金财产和基金托管业务资料,及时办理基金财

  产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人

  或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托

  7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律

  法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审

  计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会

  1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有10%以上(含10%)的基金份额

  由单独或合计持有中融煤炭份额、煤炭A份额、持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条

  基金财产由基金托管人保管。基金管理人应与基基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合

  金托管人按照《基金法》、基金合同及有关规定订同及其他有关规定订立托管协议。

  立《中融中证煤炭指数分级证券投资基金托管协订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管

  议》。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计

  金管理人之间在基金份额持有人名册登记、基金算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜

  财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保

  清算和结算业。

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